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201702/15

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联系人:陈铮泓德律风:传真:客服德律风:96312网址:长安银行股份无限公司注册地址:西安市高新手艺财产开辟区高新四13号1幢1单位10101室办公地址:西安市高新手艺财产开辟区高新四13号代表人:毛亚社联系人:闫石传真:客服德律风:(029)96669、400-05-96669网址:银行股份无限公司注册地址:市松山新区科技68号办公地址:市松山新区科技68号代表人:联系人:庞璐璐德律风:传真:客服德律风:400-66-96178网址:浙江乐清农村贸易银行股份有注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)37限公司99号办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西99号

2、向他人贷款或者供给;

(1)将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;

客服德律风:网址:徽商银行股份无限公司注册地址:安徽合肥安庆79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆79号天徽大厦A座代表人:李宏鸣联系人:叶卓伟德律风:传真:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)32客服德律风:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:广东顺德农村贸易银行股份无限公司注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号代表人:姚真勇联系人:胡健强德律风:传真:客服德律风:网址:天津银行股份无限公司注册地址:天津市河西区友情15号办公地址:天津市河西区友情15号代表人:袁福华联系人:李岩德律风:传真:客服德律风:网址:金华银行股份无限公司注册地址:浙江省金华市光南668号办公地址:浙江省金华市光南668号代表人:徐雅清联系人:何赛丽德律风:传真:客服德律风:网址:包商银行股份无限公司注册地址:包头市青山区钢铁大街6号办公地址:包头市青山区钢铁大街6号代表人:李镇西联系人:张建鑫联系德律风:传真:客服德律风:96016网址:广州农村贸易银行股份无限公司注册地址:广州市河汉区珠江新城华夏1号办公地址:广州市河汉区珠江新城华夏1号代表人:王继康南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)33联系人:卢媛薇德律风:传真:客服德律风:95313网址:珠海华润银行股份无限公司注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号代表人:勇联系人:钟春苗德律风:传真:客服德律风:96588(广东省外加拨0756),4008800338网址:江苏江南农村贸易银行股份无限公司注册地址:常州市天宁区延宁中668号办公地址:常州市天宁区延宁中668号代表人:陆朝阳联系人:包静德律风:传真:客服德律风:96005网址:银行股份无限公司注册地址:省市东南湖大1817号办公地址:省市东南湖大1817号代表人:张宝祥联系人:孙琦德律风:传真:客服德律风:400-88-96666(全国),96666(省)网址:杭州结合农村贸易银行股份无限公司注册地址:杭州市开国中99号办公地址:杭州市开国中99号代表人:张晨联系人:张强德律风:传真:客服德律风:96592网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)3451厦门银行股份无限公司注册地址:厦门市湖滨北101号贸易银行大厦办公地址:厦门市湖滨北101号贸易银行大厦代表人:吴世群联系人:孙瑜德律风:传真:客服德律风:网址:威海市贸易银行股份无限公司注册地址:威海市宝泉9号

4、买卖其他基金份额,可是国务院还有的除外;

(2)不公允地看待办理的分歧基金财富;南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)15

办公地址:浙江省台州市桥区南官大道188号代表人:王钧联系人:陈妍宇

德律风:

德律风:传真:客服德律风:4006458888网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)3660昆仑银行股份无限公司注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号办公地址:市西城区金融街1号B座代表人:蒋尚军联系人:张碧华

南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第2号)基金办理人:南方基金办理无限公司基金托管人:中国工商银行股份无限公司截止日:2016年11月09日

德律风:

6、买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托管人有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;

(3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;

7、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)168、按照法令、行规相关,由中国证监会的其他勾当。3.6基金司理许诺1、按照相关法令、律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处;2、不克不及操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处;3、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息;4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。3.7基金办理人的内部节制轨制1、内部节制轨制概述为了公司规范运作,无效地防备和化解办理风险、运营风险以及操作风险,确保基金财政和公司财政以及其他消息实在、精确、完整,从而最大程度地基金份额持有人的好处,本基金办理人成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制轨制。内部节制轨制是指公司为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理方式、操作法式与节制办法的总称。内部节制轨制由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等构成。公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开,是对各项根基办理轨制的总揽和指点,内部节制纲领明白了内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。根基办理轨制包罗内部会计节制轨制、风险节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等。部分营业规章是在根基办理轨制的根本上,对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操作守则等的具体申明。2、内部节制准绳健全性准绳。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员,并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个运作环节。无效性准绳。通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制的无效施行。性准绳。公司各机构、部分、和岗亭在本能机能上该当连结相对,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当分手。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)17彼此限制准绳。公司内部部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此制衡,并通过切实可行的办法来实行。成本效益准绳。公司应充实阐扬各机构、各部分及各级员工的工作积极性,使用科学化的方式尽量降低运营运作成本,提高经济效益,以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。3、次要内部节制轨制(1)内部会计节制轨制公司根据《中华人民计法》等国度相关法令、律例制定了基金会计轨制、公司财政会计轨制、会计工作操作流程和会计岗亭职责,并针对各个风险节制点成立严密的会计系统节制。内部会计节制轨制包罗凭证轨制、复核轨制、账务处置法式、基金估值轨制和法式、基金财政清理轨制和法式、成本节制轨制、财政出入审批轨制和费用报销办理法子、财富登记保管和实物资产清点轨制、会计档案保管和财政交代轨制等。(2)风险办理节制轨制风险节制轨制由风险节制委员会组织各部分制定,风险节制轨制由风险节制的机构设置、风险节制的法式、风险节制的具体轨制、风险节制轨制施行环境的监视等部门构成。风险节制的具体轨制次要包罗投资风险办理轨制、买卖风险办理轨制、财政风险节制轨制、消息手艺系统风险节制轨制以及岗亭分手轨制、防火墙轨制、反馈轨制、保密轨制等法式性风险办理轨制。(3)监察考核轨制公司设立督察长,担任监视查抄基金和公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。督察长由总司理提名,董事会聘用,并经全体董事同意。督察长担任组织指点公司监察考核工作。除该当回避的环境外,督察长享有充实的知情权和的查询拜访权。督察长按照履行职责的需要,有权加入或者列席公司董事会以及公司营业、投资决策、风险办理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长该当按期或者不按期向全体董事报送工作演讲,并在董事会及董事会下设的相关特地委员会按期会议告基金及公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。公司设立监察考核部分,具体施行监察考核工作。公司配备了充沛及格的监察考核人员,明白了监察考核部分及内部各岗亭的职责和工作流程。监察考核轨制包罗内部考核办理法子、内部考核工作原则等。通过这些轨制的成立,查抄公司各营业部分和人员恪守相关法令、律例和规章的环境;查抄公司各营业部分和人员施行公司内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)18§4基金托管人(一)基金托管人根基环境名称:中国工商银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街55号成立时间:1984年1月1日代表人:易会满注册本钱:人民币35,640,625.71万元联系德律风:联系人:洪渊(二)次要人员环境截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均春秋30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。(三)基金托管营业运营环境作为中国托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2016年9月,中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以来,本行持续十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的51项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。四、基金托管人的职责1、以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持有并平安保管基金财富;南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)192、设立特地的基金托管部分,具有合适要求的停业场合,配备足够的、及格的熟悉基金托管营业的专职人员,担任基金财富托管事宜;3、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,确保基金财富的平安,其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的基金财富彼此;对所托管的分歧的基金别离设置账户,核算,分账办理,分歧基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此;4、除根据《基金法》、基金合同及其他相关外,不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金财富;5、保管由基金办理人代表基金签定的与基金相关的严重合同及相关凭证;6、按开设基金财富的资金账户和证券账户,按照基金合同的商定,按照基金办理人的投资指令,及时打点清理、交割事宜;7、保守基金贸易奥秘,除《基金法》、基金合同及其他相关还有外,在基金消息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;8、复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱;9、打点与基金托管营业勾当相关的消息披露事项;10、对基金财政会计演讲、季度、半年度和年度基金演讲出具看法,申明基金办理人在各主要方面的运作能否严酷按照基金合同的进行;若是基金办理人有未施行基金合同的行为,还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法;11、保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料15年以上;12、成立并保留基金份额持有人名册;13、按制造相关账册并与基金办理人查对;14、根据基金办理人的指令或相关向基金份额持有人领取基金收益和赎回款子;15、按照召集基金份额持有会或共同基金办理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有会;16、按照法令律例和基金合同的监视基金办理人的投资运作;17、加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派;18、面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时,及时演讲中国证监会和银行监管机构,并通知基金办理人;19、因违反基金合同导致基金财富丧失时,应承担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;20、按监视基金办理人按法令律例和基金合同履行本人的权利,基金办理人因违反基金合同形成基金财富丧失时,应为基金好处向基金办理人追偿;21、施行生效的基金份额持有会的决议;22、法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)20五、基金托管人的内部节制轨制中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全过程风险办理作为主要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70(审计尺度第70号)核阅后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲,表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。目前,ISAE3402核阅曾经成为年、常规化的内控工作手段。1、内部风险节制方针营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范运作的运营思惟和运营气概,构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系统;防备和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有人的权益;保障资产托管营业平安、无效、稳健运转。2、内部风险节制组织布局中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总行考核监察部分担任制定全行风险办理政策,对各营业部家声险节制工作进行指点、监视。资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。3、内部风险节制准绳(1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。(2)完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制;监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作环节,笼盖所有的部分、岗亭和人员。(3)及时性准绳。托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实;按照“内控优先”的准绳,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相关的规章轨制。(4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其他委托资产的平安与完整。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)21(5)无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美,并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。(6)性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分;间接操作人员和节制人员必需相对,恰当分手;内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。4、内部风险节制办法实施(1)严酷的隔离轨制。资产托管营业与保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、收集。(2)高层查抄。主管行带领与部分高级办理层作为工行托管营业政策和策略的制定者和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的进展,并按照查抄环境提出内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。(3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制,成立“自控防地”、“互控防地”、“防地”三道节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以报酬本”的内控文化,加强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业与职业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备与节制。(4)运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。(5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定并实施风险节制办法,排查风险隐患。(6)数据平安节制。我们通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。(7)应急预备与响应。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心,制定了基于数据、使用、操作、四个层面的完整的灾难恢复方案,并组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加接近实战,资产托管部不竭提高练习训练尺度,从最后的按照预订时间练习训练成长到此刻的“随机练习训练”。从练习训练成果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。5、资产托管部内部风险节制环境(1)资产托管部内部设置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理的间接带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落实全程思惟,确保资产托管营业健康、不变地成长。(2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的配合参与,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责范畴内的风南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)22险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭彼此制衡的组织布局。(3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注重内控轨制的扶植,一贯把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中。颠末多年勤奋,资产托管部曾经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业环节之间的彼此限制机制。(4)内部风险节制一直是托管部工作重点之一,连结与营业成长划一地位。资产托管营业是贸易银行新兴的两头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作,不断将成立一个系统、高效的风险防备和节制系统作为工作重点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。六、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式按照《基金法》、《运作法子》等相关证券法令律例的及基金合同的商定,对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的,应及时以书面形式通知基金办理人进行整改,整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,基金托管人应演讲中国证监会。基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和相关法令律例,该当施行,当即通知基金办理人期限更正,如基金办理人未能在通知刻日内改正的,基金托管人应向中国证监会演讲。基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈对基金营业施行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金办理人应在时间内回答并更正,或就基金托管人的疑义进行注释或举证;对基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项,基金办理人应积极共同供给相关数据材料和轨制等。基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为,应及时演讲中国证监会,同时通知基金办理人期限改正,并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由,、对方根南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)23据本托管和谈行使监视权,或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视,情节严峻或经基金托管人提出仍不更正的,基金托管人应演讲中国证监会。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)24§5相关办事机构5.1发卖机构5.1.1直销机构南方基金办理无限公司居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层代表人:波德律风:、82763906传真:联系人:张锐珊5.1.2代销机构代销银行:序号代销机构名称代销机构消息1中国工商银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街55号代表人:易会满联系人:陶仲伟客服德律风:95588网址:中国扶植银行股份无限公司注册地址:市西城区金融大街25号办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人:王洪章德律风:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服德律风:95533网址:中国农业银行股份无限公司注册地址:市东城区开国门内大街69号办公地址:市东城区开国门内大街69号客服德律风:95599网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)254中国银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街1号代表人:田国立客服德律风:95566网址:交通银行股份无限公司办公地址:上海市银城中188号代表人:牛锡明联系人:张宏革联系德律风:客服德律风:95559网址:招商银行股份无限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦代表人:李建红联系人:邓炯鹏客服德律风:95555网址:中国邮政储蓄银行股份无限公司注册地址:市西城区金融大街3号办公地址:市西城区金融大街3号代表人:李国华客户办事德律风:95580联系人:王硕传真:(010)68858117网址:上海浦东成长银行股份无限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南500号办公地址:上海市中山东一12号代表人:吉晓辉联系人:高天、虞谷云联系德律风:客服德律风:95528网址:中信银行股份无限公司注册地址:市东城区向阳门北大街9号办公地址:东城区向阳门北大街9号东方文化大厦代表人:李庆萍联系人:赵骞德律风:客服德律风:95558网址:广发银行股份无限公司注册地址:广州市越秀区春风东713号代表人:董建岳联系德律风:,客服德律风:网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)2611中国民生银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街2号办公地址:市西城区回复门内大街2号代表人:洪崎联系人:穆婷德律风:传真:客服德律风:95568网址:中国光大银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门外大街6号光大大厦办公地址:市西城区承平桥大街25号中国光大核心代表人:唐双宁联系人:德律风:传真:客服德律风:95595网址:兴业银行股份无限公司注册地址:福州市湖东154号办公地址:福州市湖东154号代表人:高建平联系人:李博、卞晸煜联系德律风:-218966客服德律风:95561网址:安然银行股份无限公司地址:深圳市深南东5047号代表人:孙建一联系人:张莉联系德律风:客服德律风:95511-3网址15杭州银行股份无限公司办公地址:杭州庆春46号代表人:陈震山联系人:严峻联系德律风:客服德律风:95398网址:上海银行股份无限公司注册地址:上海市浦东新区银城中168号办公地址:上海市浦东新区银城中168号代表人:金煜联系人:汤征程联系德律风:客服德律风:95594网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)2717银行股份无限公司注册地址:市西城区金融大街甲17号首层办公地址:市西城区金融大街丙17号代表人:闫冰竹联系人:赵姝传真:客户办事德律风:95526网址:农村贸易银行股份无限公司注册地址:市向阳区向阳门北大街16号办公地址:市向阳区向阳门北大街16号代表人:王金山联系人:德律风:传真:客服德律风:96198;400-88-96198;400-66-96198网址:烟台银行股份无限公司注册地址:烟台市芝罘区海港25号办公地址:烟台市芝罘区海港25号代表人:叶文君联系人:德律风:传真:客服热线:网址:上海农村贸易银行股份无限公司注册地址:上海市浦东新区银城中8号办公地址:上海市浦东新区银城中8号代表人:冀光恒联系人:施传荣联系德律风:客服德律风:、4006962999网址:江苏银行股份无限公司注册地址:南京市中华26号办公地址:南京市中华26号代表人:夏平联系人:田春慧德律风:客服德律风:95319网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)2822东莞银行股份无限公司注册地址:东莞市莞城区体育21号办公地址:东莞市莞城区体育21号代表:卢国锋联系人:陈幸联系德律风:客服德律风:4001196228网址:华夏银行股份无限公司注册地址:市东城区开国门内大街22号办公地址:市东城区开国门内大街22号代表人:吴建联系人:王者凡联系德律风:客服德律风:95577网址:青岛银行股份无限公司注册地址:青岛市市南区中68号华普大厦办公地址:青岛市市南区中68号华普大厦代表人:郭少泉联系人:于庆君联系德律风:客服德律风:(青岛)96588,(全国)400-66-96588网址:宁波银行股份无限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南700号代表人:陆华裕联系人:于波澜联系德律风:客服德律风:95574网址:南京银行股份无限公司注册地址:南京市玄武区中山288号代表人:林复联系人:刘晔联系德律风:客服德律风:96400网址:南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)2927临商银行股份无限公司注册地址:临沂市沂蒙336号办公地址:临沂市兰山区37号代表人:钱进联系人:田宇

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代表人:高剑飞联系人:金晓娇德律风:传真:客服德律风:4008896596网址:贵阳银行股份无限公司注册地址:贵州省贵阳市中华北77号办公地址:贵州省贵阳市中华北77号代表人:陈权联系人:周勇德律风:传真:客服德律风:40011-96033网址:浙江泰隆贸易银行股份无限公司注册地址:浙江省台州市桥区南官大道188号

3、处置承担无限义务的投资;

吕芳芳联系德律风:

(5)按照法令、行规相关,由中国证监会的其他行为。3、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下勾当:(1)越权或违规运营;(2)违反基金合同或托管和谈;(3)居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益;(4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;(5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、权柄;(7)泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息;(8)协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖;(9)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、倒仓等手段市场价钱,市场次序;(10)贬损同业,以提高本人;(11)在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分;(12)以不合理手段谋求营业成长;(13)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象;(14)其他法令、行规的行为。3.5基金办理人关于性行为的许诺为基金份额持有人的权益,本基金处置下列行为:

南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)2目次§1绪言............................................................................................................................................4§2释义............................................................................................................................................5§3基金办理人................................................................................................................................9§4基金托管人..............................................................................................................................18§5相关办事机构..........................................................................................................................24§6基金份额的申购和赎回..........................................................................................................72§7基金的投资..............................................................................................................................81§8基金的财富..............................................................................................................................92§9基金资产估值..........................................................................................................................94§10基金的收益与分派................................................................................................................98§11基金的费用与税收..............................................................................................................100§12基金的会计与审计..............................................................................................................102§13基金的消息披露..................................................................................................................103§14风险..............................................................................................................................108§15基金合同的变动、终止和基金财富的清理......................................................................110§16基金合同的内容摘要..........................................................................................................113§17基金托管和谈的内容摘要..................................................................................................129§18基金份额持有人办事..........................................................................................................139§19其他应披露事项..................................................................................................................141§20招募仿单存放及其查阅体例..........................................................................................143§21备查文件..............................................................................................................................144南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)3主要提醒南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。根据中国证监会2007年10月29日证监基金字[2007]297号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有会决议,隆元证券投资基金由封锁式基金转为式基金、调整存续刻日、终止上市、调整投资方针、范畴和策略、修订基金合同,并改名为“南方隆元财产主题股票型证券投资基金”。自2007年11月9日起,由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方隆元财产主题股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年8月7日,本基金点窜基金合同,将基金类型由股票型点窜为夹杂型,基金名称由“南方隆元财产主题股票型证券投资基金”变动为“南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金”。基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。投资有风险,投资者申购基金时应当真阅读本招募仿单。在投本钱基金前,投资者应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对申购基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因全体、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不基金必然盈利,也不最低收益。本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年11月9日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(未经审计)。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)4§1绪言本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作办理法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称《发卖法子》)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《消息披露法子》)、以及《南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金基金合同》编写。基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏,并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)5§2释义《基金合同》中除非辞意还有所指,下列词语具有如下寄义:本合同、《基金合同》指《南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何无效的修订和弥补,本《基金合同》由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成中国指中华人民国(仅为《基金合同》目标不包罗出格行政区、澳门出格行政区及地域)法令律例指中国现时无效并发布实施的法令、行规、部分规章及规范性文件《基金法》指《中华人民国证券投资基金法》《发卖法子》指《证券投资基金发卖办理法子》《运作法子》指《证券投资基金运作办理法子》《消息披露法子》指《证券投资基金消息披露办理法子》元指中国货泉人民币元基金或本基金指根据《基金合同》所募集的南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金基金隆元

传真:客服德律风:0731-96599网址:龙江银行股份无限公司注册地址:市道里区友情436号办公地址:市道里区友情436号代表人:联系人:闫勇

指《南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金招募仿单》,即用于公开披露本基金的基金办理人及基金托管人、相关办事机构、基金的汗青沿革、基金的存续、基金的集中申购期、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财富、基金资产估值、基金的收益与分派、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的消息披露、风险、基金合同的变动、终止和基金财富的清理、基金合同的内容摘要、基金托管和谈的内容摘要、基金份额持有人办事、其他应披露事项、招募仿单的存放及查阅体例、备查文件等涉及本基金的消息,供基金投资者选择并决定能否提出基金集中申购或申购申请的要约邀请文件,及其按期的更新托管和谈:指基金办理人与基金托管人签定的《南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金托管和谈》及其任何无效修订和弥补,本托管和谈由《隆元证券投资基金托管和谈》修订而成《营业法则》指《南方基金办理无限公司式基金营业法则》中国证监会指中国证券监视办理委员会银行监管机构指中国银行业监视办理委员会或其他经国务院授权的机构基金办理人指南方基金办理无限公司基金托管人指中国工商银行股份无限公司南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)6基金份额持有人指按照《基金合同》和《招募仿单》及相关文件取得本基金基金份额的投资者;基金代销机构指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基金代销营业资历,并与基金办理人签定基金发卖与办事代办署理和谈,代为打点本基金集中申购、申购、赎回和其他基金营业的代办署理机构发卖机构指基金办理人及基金代销机构基金发卖网点指基金办理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记营业指基金登记、存管、清理和交收营业,具体内容包罗投资者基金账户办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖确认、发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构指南方基金办理无限公司或其委托的其他合适前提的打点基金注册登记营业的机构《基金合同》当事人指受《基金合同》束缚,按照《基金合同》享受并承担权利的法令主体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人小我投资者指符律律例的前提能够投资式证券投资基金的天然人机构投资者指符律律例能够投资式证券投资基金的在中国注册登记并存续或经相关部分核准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会合体和其他组织及格境外机构投资者指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》的前提,经中国证监会核准可投资于中国证券市场,并取得国度外汇办理局额度核准的中国境外基金办理机构、安全公司、证券公司以及其他资产办理机构投资者指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法令律例或中国证监会答应采办式证券投资基金的其他投资者的总称基金转型

指隆元证券投资基金,运作体例为契约型封锁式招募仿单

5、向基金办理人、基金托管人出资或者买卖基金办理人、基金托管人刊行的股票或者债券;

指本基金合同生效后仅申购、不赎回的一段时间,最长不跨越一个月基金存续期指《基金合同》生效后存续的不按期之期间南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)7日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖日日指发卖机构打点本基金份额申购、赎回等营业的工作日T日指申购、赎回或打点其他基金营业的申请日T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)申购指基金投资者按照基金发卖网点的手续,向基金办理人采办基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不跨越3个月的时间起头打点前端收费指基金投资者在申购基金的同时交纳申购费用后端收费指基金投资者在申购基金时先不领取申购手续费用,而在赎回时领取,申购费率随持有基金年限的添加而降低,直至为零赎回指基金投资者按照基金发卖网点的手续,向基金办理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不跨越3个月的时间起头打点巨额赎回指在单个日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一日本基金总份额的10%时的景象基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记实投资者持有基金办理人办理的式基金份额环境的账户买卖账户指各发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该发卖机构打点基金集中申购、申购、赎回、转换及转托管等营业而所惹起的基金份额的变更及节余环境的账户转托管指投资者将其持有的统一基金账户下的基金份额从某一买卖账户转入另一买卖账户的营业基金转换指投资者向基金办理人提出申请将其所持有的基金办理人办理的任一式基金(转出基金)的全数或部门基金份额转换为基金办理人办理的、且由统一注册登记机构打点注册登记的任何其他式基金(转入基金)的基金份额的行为按期定额投资打算指投资者通过相关发卖机构提出申请,商定每期扣款日、扣款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资者指定银行账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例基金收益指基金投资所得的股票盈利、股息、债券利钱、单据投资收益、买卖证券差价、银行存款利钱以及其他收益和因使用基金财富带来的成本或费用的节约基金资产总值指基金所具有的各类证券及单据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所构成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除欠债后的净资产值基金份额净值指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)8基金资产估值指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值的过程货泉市场东西指现金;一年以内(含一年)的银行按期存款、大额存单;残剩刻日在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;刻日在一年以内(含一年)的债券回购;刻日在一年以内(含一年)的地方银行单据;中国证监会、中国人民银行承认的其他具有优良流动性的金融东西指定指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和互联网网站不成抗力

指对包罗基金隆元由封锁式基金转为式基金,以及与之相关的调整基金存续刻日、改换注册登记机构、基金改名为“南方隆元财产主题股票型证券投资基金”(按照2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作办理法子》,“南方隆元财产主题股票型证券投资基金”改名为“南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金”》)、点窜基金投资方针、投资策略、投资标的目的、基金份额持有会等《基金合同》条目的一系列事项的通称《基金合同》生效日指《南方隆元财产主题夹杂型证券投资基金基金合同》生效起始日,本合同自隆元证券投资基金终止上市之日起生效,原《隆元证券投资基金基金合同》自统一日起失效集中申购期

办公地址:威海市宝泉9号代表人:谭先国联系人:刘文静德律风:传真:客服德律风:省内96636、境内4000096636网址:山东寿光农村贸易银行股份无限公司注册地址:寿光市银海19号办公地址:寿光市银海19号代表人:颜廷军联系人:周坤玉德律风:传真:客服德律风:浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份无限公司注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬1363号办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬1363号代表人:俞俊海联系人:孔德律风:传真:客服德律风:4008896596网址:西安银行股份无限公司注册地址:中国陕西西安高新60号办公地址:西安市雁塔区高新60号代表人:郭军联系人:白智

1、承销证券;

指本合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)9§3基金办理人3.1基金办理人概况名称:南方基金办理无限公司居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层成立时间:1998年3月6日代表人:波注册本钱:3亿元人民币德律风:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:鲍南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准,由南方证券无限公司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股,注册本钱达1.5亿元人民币。2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)无限公司将其持有的30%股权让渡给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股,注册本钱金达3亿元人民币。目前股权布局:华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任无限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。3.2次要人员环境3.2.1董事会波先生,董事长,1963年9月出生,籍贯安徽,中员,工商办理硕士,十八年证券从业履历,中国籍。曾任职江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民办公厅调研员。1998年12月插手华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总司理、投资银行营业总监兼投资银行营业办理总部总司理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资无限义务公司董事长、华泰金融控股()无限公司董事长、华泰证券(上海)资产办理无限公司董事长等职务,曾分担投资银行、固定收益投资、资产办理、间接投资、海外营业、打算财政、人力资本等工作。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员、南方基金办理无限公司董事长。王连芬密斯,董事,1966年出生,籍贯天津,中员,金融专业硕士,二十三年证券从业履历,中国籍。历任赛格集团发卖、深圳投资基金办理公司投资一部研究室主任、大南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)10鹏证券经纪营业部副总司理、深圳福虹停业部总司理、南方总部总司理、总裁助理、第一证券总裁助理、华泰结合证券深圳华强北停业部总司理、渠道办事部总司理、运营核心总司理、零售客户部总司理、施行办总司理。现任华泰证券股份无限公司总裁助理兼深圳分公司总司理。张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,中员,经济与办理专业博士,十七年证券从业履历,中国籍。历任东城区人才交换办事核心人员、华晨集团()上海处事处项目司理、互市控股无限公司资产办理部副司理、联创投资办理无限公司资产办理部项目司理、华泰证券资产办理总部高级司理、证券投资部投资筹谋员、南通姚港停业部副总司理、上海瑞金一停业部总司理、证券投资部副总司理,分析事务部总司理。现任华泰证券股份无限公司人力资本部总司理兼党委组织部长、职工监事。冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,中员,工学学士,中国籍。历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代、师部组织科正连职干事、陆军第42集团军部组织处副营职干事、驻部队部组织处正营职干事、驻澳门部队部正营职干事、陆军第163师部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政扶植室主任。现任深圳市投资控股无限公司董事、党委副、纪委、深圳市投控本钱无限公司监事。李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,中员,工商办理硕士,中国籍。历任深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股无限公司办公室(办)高级主管。现任深圳市投资控股无限公司企业三部高级主管。李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,中员,近现代史专业硕士,博狗扑克 http://www.fhbidding.com/中国籍。历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国际信任投资无限公司副总司理、工会、党总支副。现任厦门国际信任无限公司党总支副、总司理。王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,中员,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人民病院临床大夫、瑞金病院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理。现任兴业证券研究所总司理。杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,中员,会计学硕士,中国籍。曾于1988年至1992年在沈阳工业大学进修并获得经济学学士学位,于1992年至1995年在中国人民大学进修并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师会计专业翻译、光大银行证券部项目司理、中国证监会国际营业部、上市公司监管部、刊行监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会刊行监管部副主任、南方基金办理无限公司督察长。现任南方基金办理无限公司总司理、党委副。姚景源先生,董事,1950年出生,籍贯山东,中员,经济学硕士,中国籍。历任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)11推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛、中国统计学会副会长。李心丹先生,董事,1966年出生,籍贯湖南,中员,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员,中国籍。历任东南大学经济办理学院传授、南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师、中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长。周先生,董事,1951年出生,中国籍,工商办理博士,证券及投资学会高级资深会员。历任警务处(贸易罪案查询拜访科)警务总督察、证券及期货专员处事处证券主任、证券及期货事务监察委员会律例施行部总监。现任金融办理局参谋。郑建彪先生,董事,1964年出生,籍贯,中员,经济学硕士、工商办理硕士、中国注册会计师,中国籍。历任市财务局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所司理、京城市计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事合股人、中国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员。周蕊密斯,董事,1971年出生,籍贯广东,党派,硕士,中国籍。历任市万商天勤(深圳)律师事务所律师、市中伦(深圳)律师事务所律师、市信利(深圳)律师事务所律师、合股人。现任市金杜(深圳)律师事务所华南区办理合股人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副。3.2.2监事会吴晓东先生,监事会,1969年出生,籍贯江苏,中员,法令博士,中国籍。历任中国证监会法令部律例处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司管理监视处处长、刊行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰结合证券党委、副总裁、董事长。现任南方基金监事会。舒本娥密斯,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业履历,中国籍。历任熊猫电子集团公司财政处处长、华泰证券打算资金部副总司理、稽察监察部副总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政总监、华泰结合证券南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)12无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。姜丽花密斯,监事,1964年出生,籍贯浙江,中员,大学本科学历,高级会计师,中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市扶植集团打算财政部助理会计师、深圳市扶植投资控股公司打算财政部高级会计师、司理助理、深圳市投资控股无限公司打算财政部司理、财政预算部副部长。现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份无限公司董事、深圳市建安(集团)股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投物业成长无限公司董事。力先生,监事,1961年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门造船坞手艺员、厦门汽车工业公司总司理助理、厦门国际信任无限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业成长公司总司理、投资部副司理、自有资产办理部副司理职务。现任厦门国际信任无限公司投资成长部总司理。林红珍密斯,监事,1969年出生,籍贯福建,工商办理硕士,中国籍。历任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部司理、兴业证券计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理(掌管工作)、风险办理部总司理。现任兴业证券财政部、资金运营办理部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。苏民先生,职工监事,1969年出生,籍贯安徽,计较机硕士研究生,中国籍。历任安徽国投深圳证券停业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部司理助理、南方基金运作保障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险办理部总监。张德伦先生,职工监事,1964年出生,籍贯山东,中员,企业办理硕士学历,中国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席参谋。现任南方基金人力资本部总监。林斯彬先生,职工监事,1977年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金监察考核部法务主管、民生加银基金监察考核部人员。现任南方基金监察考核部施行总监。3.2.3公司高级办理人员波先生,董事长,简历同上。杨小松先生,总裁,简历同上。南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)13俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士,中国籍。曾任职于财务部处所预算司及办公厅、中国经济开辟信任投资公司,2002年插手南方基金,历任分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。秦长奎先生,副总裁,中员,工商办理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂运营打算处科员,华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金,曾任督察长兼监察考核部总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。常克川先生,副总裁,中员,EMBA工商办理硕士,中国籍。历任中国农业银行副处级秘书,南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,结合证券(现为华泰结合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年插手南方基金,任职董事会秘书、纪委,现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方本钱办理无限公司董事。鹏先生,副总裁,工商办理硕士,中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部高级阐发师,2002年插手南方基金办理无限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助理兼固定收益投资总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南方东英资产办理无限公司()董事。鲍先生,督察长,中国联盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财务部中华会计师事务所审计师,南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理,1998年插手南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理,现任南方基金办理无限公司督察长、南方本钱办理无限公司董事。3.2.4基金司理本基金历任基金司理为:2007年11月至2008年4月,吕一凡;2008年4月至2013年11月,汪澂、蒋朋宸;2013年11月至2014年1月,蒋朋宸;2014年1月至2015年7月,彭砚;2015年7月至今,蒋秋洁。蒋秋洁密斯,大学光电工程硕士,具有基金从业资历。2008年7月插手南方基金,历任产物开辟部研发员、研究部研究员、高级研究员,担任通信及传媒行业研究;2014年3月至2014年12月,任南方隆元基金司理助理;2014年6月至2014年12月,任南方中国南方隆元(2016年第2号)招募仿单(更新)14梦基金司理助理;2014年12月至今,任南方消费基金司理;2015年6月至今,任南方天元基金司理;2015年7月至今,任南方隆元、南方消费活力的基金司理。3.2.5投资决策委员会总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产办理无限公司()董事鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,买卖办理部总监王珂密斯,专户投资办理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。3.2.6上述人员之间不具有近亲属关系。3.3基金办理人的职责1、依法募集基金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的申购、赎回和登记事宜;2、打点基金转型手续;3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;6、编制中期和年度基金演讲;7、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;9、召集基金份额持有会;10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;12、相关法令、律例和中国证监会的其他职责。3.4基金办理人关于恪守法令律例的许诺1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为,并许诺成立健全的内部节制轨制,采纳无效办法,防止违反《证券法》行为的发生;2、基金办理人许诺不处置以下违反《基金法》的行为,并许诺成立健全的内部风险节制轨制,采纳无效办法,防止下列行为的发生:

传真:客服德律风:9510-5588网址:华融湘江银行股份无限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南一段828号杰座大厦办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南一段828号杰座大厦代表人:刘联系人:杨舟

德律风:传真:客服德律风:400-88-96575网址:浙江杭州余杭农村贸易银行股份无限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号代表人:来煜标联系人:蔡亮德律风:传真:客服德律风:9659。



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